Как рынок отбирает эффективные компании

THE TENGE продолжает рубрику выходного дня, посвящённую выдающимся экономистам, чьи идеи повлияли на развитие экономической науки и подходов к анализу рынков, институтов и государственной политики. В предыдущем выпуске рассматривался вклад Тайлера Коуэна. Сегодня в центре внимания — Армен Алчиан.

Подобно Рональду Коузу, Алчиан опубликовал сравнительно небольшое количество научных работ, однако значительная их часть оказала заметное влияние на развитие экономической мысли и до сих пор широко цитируется. Его исследования заложили основы эволюционного подхода к поведению фирм, экономики прав собственности и анализа командного производства.

Эволюционная теория фирмы

Одним из наиболее значимых вкладов Армена Алчиана в экономическую науку стала эволюционная трактовка поведения фирм, изложенная в статье «Неопределённость, эволюция и экономическая теория», опубликованной в 1950 году. В этой работе экономист поставил под сомнение распространённое представление о том, что компании принимают решения на основе полной информации, точно рассчитывают последствия своих действий и сознательно выбирают стратегию, максимизирующую прибыль. По мнению Алчиана, подобное допущение удобно для построения теоретических моделей, при этом слабо отражает реальные условия ведения бизнеса, поскольку будущие цены, издержки, технологии и действия конкурентов заранее неизвестны.

Ключевой проблемой для фирмы Алчиан считал не риск в его классическом понимании, когда вероятности возможных исходов можно оценить, а фундаментальную неопределённость. Руководство компании обычно не располагает всей необходимой информацией и не может точно определить, какое решение обеспечит максимальный результат. Более того, даже после реализации стратегии не всегда возможно однозначно установить, была ли прибыль следствием качественного управления, благоприятной рыночной конъюнктуры или случайного совпадения обстоятельств. Поэтому требование сознательной максимизации прибыли оказывается слишком жёстким условием для объяснения поведения бизнеса.

Алчиан предложил перенести акцент с намерений отдельных предпринимателей на механизм рыночного отбора. Для функционирования конкурентной экономики не обязательно, чтобы каждая компания заранее знала оптимальную стратегию. Достаточно того, чтобы рынок сохранял относительно успешные формы поведения и вытеснял неэффективные. Компании, решения которых позволяют покрывать издержки и получать положительную прибыль, продолжают работу, расширяют производство и привлекают дополнительные ресурсы. Фирмы, систематически несущие убытки, сокращают деятельность, теряют доступ к финансированию или покидают рынок.

Таким образом, конкурентная среда выполняет функцию механизма естественного отбора. Различные компании используют неодинаковые технологии, организационные структуры и бизнес-модели, после чего рынок проверяет их жизнеспособность. Успешные решения сохраняются и распространяются, тогда как неудачные постепенно исчезают. В результате поведение сохранившихся фирм может выглядеть так, будто они изначально располагали полной информацией и сознательно максимизировали прибыль, хотя в действительности их успех мог быть результатом проб, ошибок, имитации или благоприятного стечения обстоятельств.

При этом Алчиан проводил различие между максимизацией прибыли и получением положительной прибыли. В условиях неопределённости компания не может достоверно определить, является ли выбранная стратегия наилучшей из всех возможных. Однако ей и не требуется найти абсолютный максимум. Для продолжения деятельности достаточно показывать результат, который обеспечивает выживание в сравнении с конкурентами. Поэтому выживает не обязательно идеальная или наиболее эффективная фирма, а та, которая лучше приспособлена к существующим условиям.

С этой точки зрения прибыль выполняет не только функцию вознаграждения собственника, но и служит критерием рыночной жизнеспособности. Она показывает, насколько удачно компания использует ограниченные ресурсы по сравнению с альтернативными способами их применения. Положительная прибыль позволяет фирме сохранять контроль над ресурсами и расширять деятельность, тогда как убытки сигнализируют, что труд, капитал и сырьё могут быть продуктивнее использованы другими участниками экономики. Конкуренция постепенно перераспределяет ресурсы в пользу компаний, чьи решения лучше соответствуют структуре спроса и производственным возможностям.

Особую роль в этой системе Алчиан отводил имитации. Компании не всегда понимают точные причины успеха конкурента, но могут копировать его наблюдаемые действия: технологию производства, методы ценообразования, систему управления или ассортимент продукции. Если скопированная практика повышает вероятность получения прибыли, она распространяется среди участников рынка. В результате эффективные модели поведения закрепляются не только через рост успешных фирм, но и посредством заимствования их решений другими компаниями.

Другим механизмом адаптации выступают пробы и ошибки. Поскольку руководство не знает заранее, какая стратегия окажется наиболее результативной, фирмы экспериментируют с ценами, продуктами, технологиями и организацией производства. Часть экспериментов завершается неудачей, однако успешные решения сохраняются и становятся основой дальнейшего развития.

Экономика прав собственности

Согласно Алчиану, собственность представляет собой не единое и неделимое право, а совокупность отдельных полномочий. Один участник может владеть активом, другой — пользоваться им, третий — получать часть дохода, а государство — ограничивать способы его применения. Поэтому экономическое поведение определяется не формальным статусом собственника, а фактическим распределением прав и ограничений между участниками.

Ключевое значение имеют исключительность и передача прав. Исключительность позволяет владельцу ограничивать доступ других лиц к ресурсу и присваивать результаты его использования. Передача прав даёт возможность продать право тому, кто оценивает его выше и способен использовать ресурс продуктивнее. Если эти условия выполняются, собственник заинтересован в сохранении стоимости актива и учитывает долгосрочные последствия своих решений.

При размытых правах часть выгод и издержек переносится на других участников. Например, если доступ к ресурсу практически не ограничен, каждый пользователь стремится извлечь из него как можно больше, поскольку выгода достаётся ему, а последствия истощения распределяются между всеми. В результате ресурс может использоваться чрезмерно. Чёткое закрепление прав позволяет связать принимаемые решения с их экономическими последствиями и тем самым частично внутренне учесть внешние эффекты.

Алчиан также показывал, что различия между частной, государственной и коллективной собственностью заключаются, прежде всего, в структуре стимулов. Частный собственник непосредственно получает прирост стоимости актива и несёт потери от её снижения. При государственной или коллективной собственности выгоды и ответственность распределяются между большим числом участников, из-за чего индивидуальная заинтересованность в сохранении и развитии ресурса может ослабевать.

Теория фирмы и командное производств

Важный вклад Армена Алчиана в теорию фирмы связан с исследованием командного производства. В совместной с Гарольдом Демсетцем статье «Производство, информационные издержки и экономическая организация», опубликованной в 1972 году, фирма рассматривается как способ организации деятельности, при которой общий результат создаётся совместными усилиями нескольких работников и не может быть разделён на независимые индивидуальные продукты.

Командное производство возникает, когда совместная работа обеспечивает больший результат, чем сумма результатов участников, действующих по отдельности. Например, выпуск промышленного оборудования зависит одновременно от труда инженеров, операторов, технологов и управленцев. При этом определить точный вклад каждого сотрудника в стоимость готового продукта затруднительно, поскольку их усилия взаимосвязаны.

Невозможность точно измерить индивидуальный вклад создаёт проблему уклонения от работы. Каждый участник может уменьшить свои усилия, поскольку снижение общего результата распределяется между всей командой, тогда как личная выгода от меньшей нагрузки достаётся непосредственно ему. Если подобное поведение становится массовым, производительность всей команды падает, даже если совместное производство остаётся технологически выгодным.

Для решения этой проблемы необходим контроль за использованием ресурсов и деятельностью работников. Однако контроль также требует затрат и не возникает автоматически. Поэтому Алчиан и Демсец выделили фигуру специализированного контролёра, который наблюдает за работой команды, оценивает вклад её участников, определяет вознаграждение и получает право изменять состав работников. Чтобы сам контролёр был заинтересован в повышении эффективности, ему передаётся право на остаточный доход — часть выручки, остающуюся после выполнения обязательств перед остальными участниками.

Именно сочетание функций контроля и права на остаточный доход формирует экономическую роль собственника фирмы. Если организация производства улучшает общий результат, доход контролёра увеличивается; если производительность падает, он непосредственно несёт соответствующие потери. Такая система позволяет согласовать заинтересованность управляющего с результатами деятельности всей команды.

Теория фирмы и командное производство

В совместной с Гарольдом Демсетцем статье «Производство, информационные издержки и экономическая организация», опубликованной в 1972 году, фирма рассматривается как способ организации деятельности, при которой общий результат создаётся совместными усилиями нескольких работников и не может быть разделён на независимые индивидуальные продукты. Командное производство возникает, когда совместная работа обеспечивает больший результат, чем сумма результатов участников, действующих по отдельности. Например, выпуск промышленного оборудования зависит одновременно от труда инженеров, операторов, технологов и управленцев. При этом определить точный вклад каждого сотрудника в стоимость готового продукта затруднительно, поскольку их усилия взаимосвязаны.

Невозможность точно измерить индивидуальный вклад создаёт проблему уклонения от работы. Каждый участник может уменьшить свои усилия, поскольку снижение общего результата распределяется между всей командой, тогда как личная выгода от меньшей нагрузки достаётся непосредственно ему. Если подобное поведение становится массовым, производительность всей команды падает, даже если совместное производство остаётся технологически выгодным.

Для решения этой проблемы необходим контроль за использованием ресурсов и деятельностью работников. Однако контроль также требует затрат и не возникает автоматически. Поэтому Алчиан и Демсец выделили фигуру специализированного контролёра, который наблюдает за работой команды, оценивает вклад её участников, определяет вознаграждение и получает право изменять состав работников. Чтобы сам контролёр был заинтересован в повышении эффективности, ему передаётся право на остаточный доход — часть выручки, остающуюся после выполнения обязательств перед остальными участниками.

Сочетание функций контроля и права на остаточный доход формирует экономическую роль собственника фирмы. Если организация производства улучшает общий результат, доход контролёра увеличивается; если производительность падает, он непосредственно несёт соответствующие потери.

Эффект Алчиана — Аллена

Эффект Алчиана — Аллена, сформулированный Арменом Алчианом и Уильямом Алленом, объясняет, как одинаковые дополнительные издержки влияют на выбор между товарами разного качества. Согласно этому эффекту, если к цене дешёвой и дорогой разновидности одного товара прибавить одинаковую сумму, более качественный товар становится относительно дешевле. В результате спрос может сместиться в его сторону.

Рассмотрим две разновидности продукции стоимостью ₸1 000 и ₸2 000. Первоначально качественный товар вдвое дороже дешёвого. Если к каждой единице добавить ₸1 000 расходов на перевозку, итоговые цены составят ₸2 000 и ₸3 000. Абсолютная разница сохранится на уровне ₸1 000, однако отношение цен сократится с 2 до 1,5. Следовательно, доплата за переход к более качественному варианту становится меньше относительно полной стоимости покупки.

Подобный сдвиг относительных цен создаёт эффект замещения. Покупатель, уже несущий значительные расходы на доставку, поиск или обслуживание, получает меньше стимулов выбирать наиболее дешёвый вариант. Поэтому в удалённых от места производства регионах доля более качественной продукции может оказаться выше, чем на локальном рынке. Данный механизм иногда называют принципом «экспорта лучших яблок», то есть перевозить на дальнее расстояние продукцию низкого качества становится относительно менее выгодно.

Аналогичный результат может возникнуть при введении одинакового удельного налога, фиксированной комиссии за обработку заказа или дополнительных затратах времени, одинаковых для разных вариантов товара. Например, если установка дешёвого и дорогого оборудования требует сопоставимых расходов на доставку и монтаж, покупатель может предпочесть более качественное оборудование, поскольку разница в его цене занимает меньшую долю общей стоимости проекта.

Однако эффект действует при определённых условиях. Дополнительные издержки должны прибавляться к стоимости товаров примерно в одинаковом абсолютном размере, а сами товары выступать близкими заменителями, различающимися прежде всего качеством. Если налог или доставка рассчитываются как процент от цены, относительное соотношение цен существенно не меняется. На выбор также могут влиять доходы покупателей, предпочтения и доступность товаров, поэтому эффект Алчиана — Аллена описывает направление изменения спроса при прочих равных условиях.